中国证券监督管理委员会行政复议决定书（刘树成）
申请人： 刘树成 住址： 山西省河津市 被申请人： 中国证券监督管理委员会山西监管局 地址： 山西省太原市小店区平阳路101号国瑞大厦 申请人刘树成不服被申请人2018年12月14日作出的《关于对刘树成信访事项的答复》（以下简称《答复》）以及2019年6月13日作出的《关于刘树成信访事项的回复》（以下简称《回复》），向中国证券监督管理委员会（以下简称本会）申请行政复议。
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今日 29 条中国证监会精选 中国证监会精选 监管规则适用指引——机构类第4号
索 引 号 bm56000001/2024-00016099 分 类 发布机构 发文日期 名 称 监管规则适用指引——机构类第4号 文 号 主 题 词 为准确理解与适用《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(以下简称《高管办法》,证监会令第 195 号),现就人员资质条件、任职备案等事项明确如下: 一、关于人员资质条件 《高管办法》第六条规定,拟任证券基金经营机构董事…
中国证监会精选 中国证券监督管理委员会行政复议决定书（唐文峰）
申请人： 唐文峰 住址： 山东省沂源县 被申请人： 中国证券监督管理委员会山东监管局 地址： 山东省济南市市中区经七路 86 号证券大厦 13 楼 申请人不服被申请人于 2023 年 8 月 30 日向其作出的电话答复，向中国证券监督管理委员会（以下简称本会或中国证监会）申请行政复议。本会受理后，依法进行了审查，现已审查终结。
中国证监会精选 监管规则适用指引——评估类第2号
监管规则适用指引——评估类第2号
中国证监会精选 宁夏证监局关于对朱立采取出具警示函措施的决定
索 引 号 bm56000001/2026-00011483 分 类 发布机构 发文日期 1790729506000 名 称 宁夏证监局关于对朱立采取出具警示函措施的决定 文 号 宁证监行政监管措施决定书〔2026〕4号 主 题 词 宁夏证监局关于对朱立采取出具警示函措施的决定 朱立: 经查,你在天风证券股份有限公司银川黄河东路证券营业部从业期间,存在私下 接受客户委托买卖证券 行为。
中国证监会精选 关于对芜湖雅葆轩电子科技股份有限公司、胡啸宇、胡啸天、张娟娟、何维明采取出具警示函措施的决定
索 引 号 bm56000001/2026-00011458 分 类 发布机构 发文日期 1790726058000 名 称 关于对芜湖雅葆轩电子科技股份有限公司、胡啸宇、胡啸天、张娟娟、何维明采取出具警示函措施的决定 文 号 中国证券监督管理委员会安徽监管局行政监管措施决定书〔2026〕63号 主 题 词 关于对芜湖雅葆轩电子科技股份有限公司、胡啸宇、胡啸天、张娟娟、何维明采取出具警示函措施的…
中国证监会精选 关于对李劭郁采取出具警示函措施的决定
索 引 号 bm56000001/2026-00011455 分 类 发布机构 发文日期 1790725932000 名 称 关于对李劭郁采取出具警示函措施的决定 文 号 中国证券监督管理委员会安徽监管局行政监管措施决定书〔2026〕58号 主 题 词 关于对李劭郁采取出具警示函措施的决定 李劭郁： 经查，你在从事 投行 业务过程中， 存在违规委托第三方开展投行业务承揽、违反廉洁从业规定 的 问…
中国证监会精选 关于公示2026年第二季度北京辖区已注销私募基金管理人名单的通知
日期：2026-09-30 来源：北京证监局 【字号： 大 中 小 】 我局在日常监管中关注到,2026年 第二季度 , 中国证券投资基金业协会已注销本辖区私募基金管理人 73家 (名单见附件)。根据 《私募投资基金监督管理条例》第十条之规定 ,现督促相关单位及时主动注销企业登记或变更企业名称及经营范围,相关单位及个人不得再以“基金”“基金管理”字样或者近似名称继续开展私募基金业务。
中国证监会精选 关于提供证监会系统离职人员信息查询比对服务的通知
各发行人、各保荐机构： 根据《 证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定（试行） 》（以下简称《监管规定》）要求，我会由各证监局协助提供证监会系统离职人员及相关亲属信息查询比对服务，现将有关事项通知如下： 一、开展辅导工作的保荐机构（以下简称“保荐机构”）可在拟上市企业(以下简称“发行人”)提交辅导验收申请前，向发行人注册地或 主要 经营地证监局提交查询申请（见附件）。
中国证监会精选 中国证监会发布《期货公司监督管理办法》及配套实施公告
中国证监会发布《期货公司监督管理办法》及配套实施公告 日期：2026-09-11 来源：证监会 【字号： 大 中 小 】 为贯彻 党的 二十届四中全会 精神，落实新“国九条”和 《国务院办公厅转发中国证监会等部门 〈 关于加强监管防范风险促进期货市场高质量发展的意见 〉 的通知》（国办发〔2024〕47号） 部署要求 ，细化 《期货和衍生品法》 相关 规定，中国证监会 认真总结监管经验，充分听取…
中国证监会精选 【行政许可事项】债券监管司公开发行公司（企业）债券审核工作流程及申请企业情况
索 引 号 bm56000001/2022-00007967 分 类 发布机构 发文日期 名 称 【行政许可事项】债券监管司公开发行公司（企业）债券审核工作流程及申请企业情况 文 号 主 题 词 【行政许可事项】债券监管司公开发行公司（企业）债券审核工作流程及申请企业情况 按照贯彻落实《中华人民共和国行政许可法》、《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》的要求，为进一步规范行政许可行为，提…
中国证监会精选 监管规则适用指引——会计类第5号
监管规则适用指引——会计类第5号
中国证监会精选 关于发布《再融资业务若干问题解答》的通知
为进一步推动证券发行工作市场化、法治化改革，增强审核工作透明度，引导规范上市公司融资行为，便于各中介机构履职尽责，更好地发挥再融资支持实体经济的作用，我部根据相关法律法规等规定，在研究总结再融资监管实践的基础上，经充分征求市场各方意见，不断完善审核标准，形成《再融资业务若干问题解答》。
中国证监会精选 监管规则适用指引——法律类第4号
索 引 号 bm56000001/2024-00007673 分 类 发布机构 发文日期 名 称 监管规则适用指引——法律类第4号 文 号 主 题 词 2023 年 10 月 27 日,证监会联合司法部发布了《律师事务所从事证券法律业务管理办法》(证监会令第 223 号,以下简称《管理办法》),自 2023 年 12 月 1 日 起施行 。
中国证监会精选 中国证监会等八部门联合印发《综合整治非法跨境证券期货基金经营活动实施方案》
中国证监会等八部门联合印发《综合整治非法跨境证券期货基金经营活动实施方案》 日期：2026-05-22 来源：证监会 【字号： 大 中 小 】 为进一步防范和打击非法跨境证券期货基金经营活动，维护金融市场秩序和投资者合法权益，近日，经国务院同意，中国证监会、工业和信息化部、公安部、中国人民银行、市场监管总局、金融监管总局、国家网信办、国家外汇局等八部门联合印发《综合整治非法跨境证券期货基金经营活…
中国证监会精选 中国证监会 工业和信息化部 公安部 中国人民银行 市场监管总局 金融监管总局 国家网信办 国家外汇局关于印发《综合整治非法跨境证券期货基金经营活动实施方案》的通知
证监 发〔2026〕 28 号 各省、自治区、直辖市人民政府，新疆生产建设兵团： 《综合整治非法跨境证券期货基金经营活动实施方案》 已经国务院同意 ，现印发给你们，请认真贯彻执行。
中国证监会精选 中国证监会发布《衍生品交易监督管理办法（试行）》
中国证监会发布《衍生品交易监督管理办法（试行）》 日期：2026-05-15 来源：证监会 【字号： 大 中 小 】 为贯彻 《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》（国发〔2024〕10号，以下简称《若干意见》）部署 要求，落实《 中华人民共和国 期货和衍生品法》 （以下简称《期货和衍生品法》） 规定， 中国 证监会在总结实践经验的基础上 ， 制定 了《衍生品交易监督管理…
中国证监会精选 监管规则适用指引——发行类第10号
为进一步细化 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 57号—招股说明书》 的信息披露要求，规范发行人的 信息披露行为 和中介机构核查工作 ，制定 本指引。
中国证监会精选 中国证监会发布《上市公司董事会秘书监管规则》
中国证监会发布《上市公司董事会秘书监管规则》 日期：2026-04-24 来源：证监会 【字号： 大 中 小 】 为进一步规范上市公司董事会秘书履职行为，促进和保障董事会秘书有效履职，中国证监会制定发布《上市公司董事会秘书监管规则》（以下简称《董秘规则》），自2026年5月24日起施行。 《董秘规则》 主要内容如下： 一是明确职责范围。
中国证监会精选 发行监管问答——关于发行规模达到一定数量实行联合保荐的相关标准
发行监管问答——关于发行规模达到一定数量实行联合保荐的相关标准 日期：2019-04-23 来源： 【字号： 大 中 小 】 问：《证券发行上市保荐业务管理办法》第六条规定，证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐。请问对发行规模的具体标准如何把握？
中国证监会精选 发行监管问答——关于上市公司非公开发行股票引入战略投资者有关事项的监管要求
为正确理解和适用非公开发行股票引入战略投资者相关规则，大力推动提高上市公司质量，增强资本市场服务实体经济的能力，根据《上市公司证券发行管理办法》（以下简称《管理办法》）《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》（以下简称《创业板管理办法》）及《上市公司非公开发行股票实施细则》（以下简称《实施细则》）有关规定，制定本监管问答。
中国证监会精选 发行监管问答——关于引导规范上市公司融资行为的监管要求（修订版）
发行监管问答——关于引导规范上市公司融资行为的监管要求（修订版） 日期：2020-02-14 来源： 【字号： 大 中 小 】 问：《上市公司证券发行管理办法》第十条、《创业板上市公司证券发行管理办法》第十一条对上市公司再融资募集资金规模和用途等方面进行了规定。请问，审核中对规范和引导上市公司理性融资是如何把握的？
中国证监会精选 发行监管问答——关于申请首发企业执行新收入准则相关事项的问答
一、2017年，财政部发布修订后的《企业会计准则第14号—收入》（以下简称新收入准则），申请首发企业应于何时开始 执行 新收入准则？应如何做好执行新收入准则的衔接？ 答：申请首发企业 应当自 2020年1月1日起执行新收入准则 。