关于对张安出具警示函措施的决定
索 引 号 bm56000001/2026-00011489 分 类 发布机构 发文日期 1790729965000 名 称 关于对张安出具警示函措施的决定 文 号 主 题 词 关于对张安出具警示函措施的决定 张安： 经查，你在华创期货有限责任公司任职期间，通过居间人返佣获取不正当利益，违反了 《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定 》（证监会令第 145 号）第十条的相关规定。
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今日 7 条中国证监会精选 中国证监会精选 甘肃证监局组织召开2026年交易所债券高质量发展座谈会
日期：2026-09-30 来源：甘肃证监局 【字号： 大 中 小 】 辖区债券市场近年来保持高速增长, 2026年前三季度增速达84.6%,位居全国前列。2026年9月29日,甘肃证监局邀请金川集团、电投集团、甘肃国投等21家债券发行人40余人召开座谈会,夯实高质量发展基础。一是坚持防风险,要求债券发行人安排好兑付时间表,守牢不发生重大违约风险的底线。
中国证监会精选 关于对王毅鹏出具警示函措施的决定
索 引 号 bm56000001/2026-00011485 分 类 发布机构 发文日期 1790729541000 名 称 关于对王毅鹏出具警示函措施的决定 文 号 主 题 词 关于对王毅鹏出具警示函措施的决定 王毅鹏： 经查，你在华创期货有限责任公司（以下简称华创期货）任职期间，通过客户间接获得手续费返还谋取不正当利益，且作为时任华创期货大连分公司负责人，对有关客户的异常交易监控核查不到位负…
中国证监会精选 宁夏证监局关于对朱立采取出具警示函措施的决定
索 引 号 bm56000001/2026-00011483 分 类 发布机构 发文日期 1790729506000 名 称 宁夏证监局关于对朱立采取出具警示函措施的决定 文 号 宁证监行政监管措施决定书〔2026〕4号 主 题 词 宁夏证监局关于对朱立采取出具警示函措施的决定 朱立: 经查,你在天风证券股份有限公司银川黄河东路证券营业部从业期间,存在私下 接受客户委托买卖证券 行为。
中国证监会精选 关于对芜湖雅葆轩电子科技股份有限公司、胡啸宇、胡啸天、张娟娟、何维明采取出具警示函措施的决定
索 引 号 bm56000001/2026-00011458 分 类 发布机构 发文日期 1790726058000 名 称 关于对芜湖雅葆轩电子科技股份有限公司、胡啸宇、胡啸天、张娟娟、何维明采取出具警示函措施的决定 文 号 中国证券监督管理委员会安徽监管局行政监管措施决定书〔2026〕63号 主 题 词 关于对芜湖雅葆轩电子科技股份有限公司、胡啸宇、胡啸天、张娟娟、何维明采取出具警示函措施的…
中国证监会精选 关于对刘洪出具警示函措施的决定
索 引 号 bm56000001/2026-00011486 分 类 发布机构 发文日期 1790729791000 名 称 关于对刘洪出具警示函措施的决定 文 号 主 题 词 关于对刘洪出具警示函措施的决定 刘洪： 经查，你在华创期货有限责任公司任职期间，通过居间人返佣获取不正当利益，违反了 《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定 》（证监会令第 202 号）第十条的相关规定。
中国证监会精选 吉林证监局证券期货经营机构行政许可申请受理及审核情况公示表（截至2026年9月28日)
吉林证监局证券期货经营机构行政许可申请受理及审核情况公示表（截至2026年9月28日)
中国证监会精选 吉林辖区上市公司基本信息（2026年9月）
吉林辖区上市公司基本信息（2026年9月）
中国证监会精选 关于对李劭郁采取出具警示函措施的决定
索 引 号 bm56000001/2026-00011455 分 类 发布机构 发文日期 1790725932000 名 称 关于对李劭郁采取出具警示函措施的决定 文 号 中国证券监督管理委员会安徽监管局行政监管措施决定书〔2026〕58号 主 题 词 关于对李劭郁采取出具警示函措施的决定 李劭郁： 经查，你在从事 投行 业务过程中， 存在违规委托第三方开展投行业务承揽、违反廉洁从业规定 的 问…
中国证监会精选 关于公示2026年第二季度北京辖区已注销私募基金管理人名单的通知
日期：2026-09-30 来源：北京证监局 【字号： 大 中 小 】 我局在日常监管中关注到,2026年 第二季度 , 中国证券投资基金业协会已注销本辖区私募基金管理人 73家 (名单见附件)。根据 《私募投资基金监督管理条例》第十条之规定 ,现督促相关单位及时主动注销企业登记或变更企业名称及经营范围,相关单位及个人不得再以“基金”“基金管理”字样或者近似名称继续开展私募基金业务。
中国证监会精选 湖北证监局原党委书记、局长王广幼被开除党籍
湖北证监局原党委书记、局长王广幼被开除党籍 日期：2026-09-28 来源：证监会 【字号： 大 中 小 】 中央纪委国家监委网站讯 据中央纪委国家监委驻中国证券监督管理委员会纪检监察组、湖北省纪委监委消息：日前，经中央纪委国家监委批准，中央纪委国家监委驻中国证券监督管理委员会纪检监察组与湖北省监委对湖北证监局原党委书记、局长王广幼严重违纪违法问题进行了纪律审查和监察调查。
中国证监会精选 【行政许可事项】证券、基金经营机构行政许可申请受理及审核情况公示
索 引 号 bm56000001/2022-00018143 分 类 发布机构 发文日期 名 称 【行政许可事项】证券、基金经营机构行政许可申请受理及审核情况公示 文 号 主 题 词 【行政许可事项】证券、基金经营机构行政许可申请受理及审核情况公示 按照贯彻落实《中华人民共和国行政许可法》、《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》的要求，为进一步规范行政许可行为，以服务投资者为宗旨，遵循公…
中国证监会精选 关于提供证监会系统离职人员信息查询比对服务的通知
各发行人、各保荐机构： 根据《 证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定（试行） 》（以下简称《监管规定》）要求，我会由各证监局协助提供证监会系统离职人员及相关亲属信息查询比对服务，现将有关事项通知如下： 一、开展辅导工作的保荐机构（以下简称“保荐机构”）可在拟上市企业(以下简称“发行人”)提交辅导验收申请前，向发行人注册地或 主要 经营地证监局提交查询申请（见附件）。
中国证监会精选 2025年度会计师事务所从事证券服务业务有关信息
2025年度会计师事务所从事证券服务业务有关信息
中国证监会精选 【行政许可事项】2026年创业板并购重组申请注册企业基本情况公示
索 引 号 bm56000001/2026-00007719 分 类 发布机构 发文日期 名 称 【行政许可事项】2026年创业板并购重组申请注册企业基本情况公示 文 号 主 题 词 为进一步提高监管工作透明度,遵循公开、公平、公正和便民的原则,对创业板并购重组申请注册企业基本信息、注册进度予以公示。 其中: 1.公示以表格形式列示申请企业情况,每周更新一次。
中国证监会精选 中国证监会拟对17起案件线索的“吹哨人”给予奖励
近日，中国证监会拟根据《证券法》等相关法律法规，对提供以下案件线索的“吹哨人”依法给予奖励： （一）沈阳远大智能工业集团股份有限公司信息披露违法违规案（辽宁证监局行政处罚决定书〔2025〕8号） （二）新疆冠农股份有限公司信息披露违法违规案（新疆证监局行政处罚决定书〔2023〕4号） （三）海南大东海旅游中心股份有限公司信息披露违法案（海南证监局行政处罚决定书〔2023〕1号） （四）吉林利源精…
中国证监会精选 【行政许可事项】2026年主板并购重组申请注册企业基本情况公示
索 引 号 bm56000001/2026-00000395 分 类 发布机构 发文日期 名 称 【行政许可事项】2026年主板并购重组申请注册企业基本情况公示 文 号 主 题 词 为进一步提高监管工作透明度,遵循公开、公平、公正和便民的原则,对主板并购重组申请注册企业基本信息、注册进度予以公示。 其中: 1.公示以表格形式列示申请企业情况,每周更新一次。
中国证监会精选 河南证监局原党委书记、局长牛雪峰接受纪律审查和监察调查
河南证监局原党委书记、局长牛雪峰接受纪律审查和监察调查 日期：2026-09-16 来源：证监会 【字号： 大 中 小 】 中央纪委国家监委网站讯 据 中央纪委国家监委 驻中国证券监督管理委员会纪检监察组、河南省纪委监委消息：河南证监局原党委书记、局长牛雪峰涉嫌严重违纪违法，目前正接受中央纪委国家监委驻中国证券监督管理委员会纪检监察组纪律审查和河南省漯河市监委监察调查。
中国证监会精选 中国证监会发布《期货公司监督管理办法》及配套实施公告
中国证监会发布《期货公司监督管理办法》及配套实施公告 日期：2026-09-11 来源：证监会 【字号： 大 中 小 】 为贯彻 党的 二十届四中全会 精神，落实新“国九条”和 《国务院办公厅转发中国证监会等部门 〈 关于加强监管防范风险促进期货市场高质量发展的意见 〉 的通知》（国办发〔2024〕47号） 部署要求 ，细化 《期货和衍生品法》 相关 规定，中国证监会 认真总结监管经验，充分听取…
中国证监会精选 中国证监会严肃查处*ST卓然严重财务造假案件
日期：2026-09-11 来源：证监会 【字号： 大 中 小 】 近日，我会对上市公司上海卓然工程技术股份有限公司（简称 * ST卓然）涉嫌定期报告等财务数据存在虚假记载作出行政处罚事先告知。 经查， * ST卓然相关年度存在虚增利润等行为，严重违反证券法律法规。我会拟对上市公司罚款1250万元，对6名责任人合计罚款3580万元，对实际控制人采取10年证券市场禁入。
中国证监会精选 中国证券监督管理委员会行政处罚决定书
〔 2026 〕 45 号 当事人: 陈欢 , 男 。 周厚禄,男 。 李萍萍,女 。 依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我会对 陈欢、周厚禄、李萍萍操纵证券市场行为 进行了立案调查,依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。应当事人 陈欢、李萍萍 的要求,我会举行了听证会,听取了当事人及其代理人的陈述和申辩。
中国证监会精选 中国证券监督管理委员会行政处罚决定书
〔 2026 〕 43 号 当事人: 翁宇轩 , 男 。 依据《中华人民共和国证券法》(以下简称 《证券法》 )的有关规定,我会对 翁宇轩内幕交易 行为进行了立案调查 , 依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,当事人未提出陈述、申辩意见,也未要求听证。本案现已调查、 办理 终结。
中国证监会精选 中国证券监督管理委员会行政处罚决定书
〔 2026 〕 44 号 当事人: 杨将 , 男 。 依据《中华人民共和国证券法》(以下简称 《证券法》 )的有关规定,我会对 杨将内幕交易 行为进行了立案调查 , 依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,应当事人 杨将 的要求 , 我会 举行了听证会,听取了 杨将 及其代理人的陈述和申辩。本案现已调查、 办理 终结。
中国证监会精选 中国证监会发布《关于资本市场支持构建房地产发展新模式的意见》
中国证监会发布《关于资本市场支持构建房地产发展新模式的意见》 日期：2026-08-28 来源：证监会 【字号： 大 中 小 】 为 贯彻落实党中央、国务院 关于加快构建房地产发展新模式、推动房地产高质量发展的重大 决策部署 ，加快构建与房地产发展新模式相匹配的资本市场服务体系，服务住房品质提升和企业转型发展，促进金融与房地产良性循环，中国 证监会 制定了 《关于资本市场支持构建房地产发展新模式…
中国证监会精选 中国证券监督管理委员会行政处罚决定书
〔 2026 〕 42 号 当事人:元道通信股份有限公司(以下简称元道通信),住所:河北省石家庄市。 李晋 , 男 ,时任元道通信董事长。 曹亚蕾,女, 时任元道通信副总经理、财务总监、董事会秘书 。 吴志锋 ,男, 时任元道通信 董事、副总经理 。
中国证监会精选 中国证券监督管理委员会行政处罚决定书
〔 2026 〕 41 号 当事人:大华会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称大华所),住所: 北京市海淀区 。 高世茂,男, 涉案项目签字注册会计师。 霍耀俊,男, 涉案项目签字注册会计师。
中国证监会精选 中国证券监督管理委员会行政处罚决定书
索 引 号 bm56000001/2026-00010725 分 类 发布机构 发文日期 名 称 中国证券监督管理委员会行政处罚决定书 文 号 主 题 词 中国证券监督管理委员会行政处罚决定书 〔 2026 〕 40 号 当事人: 陈广华 , 男 。
中国证监会精选 2023年度上市公司、挂牌公司审计分析报告
2023年度上市公司、挂牌公司审计分析报告
中国证监会精选 2023年度证券资产评估分析报告
2023年度证券资产评估分析报告
中国证监会精选 【行政许可事项】债券监管司公开发行公司（企业）债券审核工作流程及申请企业情况
索 引 号 bm56000001/2022-00007967 分 类 发布机构 发文日期 名 称 【行政许可事项】债券监管司公开发行公司（企业）债券审核工作流程及申请企业情况 文 号 主 题 词 【行政许可事项】债券监管司公开发行公司（企业）债券审核工作流程及申请企业情况 按照贯彻落实《中华人民共和国行政许可法》、《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》的要求，为进一步规范行政许可行为，提…
中国证监会精选 监管规则适用指引——会计类第5号
监管规则适用指引——会计类第5号
中国证监会精选 关于发布《再融资业务若干问题解答》的通知
为进一步推动证券发行工作市场化、法治化改革，增强审核工作透明度，引导规范上市公司融资行为，便于各中介机构履职尽责，更好地发挥再融资支持实体经济的作用，我部根据相关法律法规等规定，在研究总结再融资监管实践的基础上，经充分征求市场各方意见，不断完善审核标准，形成《再融资业务若干问题解答》。
中国证监会精选 监管规则适用指引——法律类第4号
索 引 号 bm56000001/2024-00007673 分 类 发布机构 发文日期 名 称 监管规则适用指引——法律类第4号 文 号 主 题 词 2023 年 10 月 27 日,证监会联合司法部发布了《律师事务所从事证券法律业务管理办法》(证监会令第 223 号,以下简称《管理办法》),自 2023 年 12 月 1 日 起施行 。
中国证监会精选 关于发行审核业务问答部分条款调整事项的通知
为助力疫情防控和经济发展，增强资本市场 服务实体经济 的能力，促进企业信息披露质量提升，进一步明确市场主体预期，近期， 我们 根据法律、法规、准则等的修订情况， 在总结一年多运行经验和充分听取市场机构意见的基础上， 对《首发业务若干问题解答》《再融资业务若干问题解答》部分条款进行了补充完善和修订 ，请各市场主体对照适用。 今后，我部将 不断 补充完善问题解答，提高资本市场服务实体经济能力。
中国证监会精选 中国证监会等八部门联合印发《综合整治非法跨境证券期货基金经营活动实施方案》
中国证监会等八部门联合印发《综合整治非法跨境证券期货基金经营活动实施方案》 日期：2026-05-22 来源：证监会 【字号： 大 中 小 】 为进一步防范和打击非法跨境证券期货基金经营活动，维护金融市场秩序和投资者合法权益，近日，经国务院同意，中国证监会、工业和信息化部、公安部、中国人民银行、市场监管总局、金融监管总局、国家网信办、国家外汇局等八部门联合印发《综合整治非法跨境证券期货基金经营活…
中国证监会精选 中国证监会 工业和信息化部 公安部 中国人民银行 市场监管总局 金融监管总局 国家网信办 国家外汇局关于印发《综合整治非法跨境证券期货基金经营活动实施方案》的通知
证监 发〔2026〕 28 号 各省、自治区、直辖市人民政府，新疆生产建设兵团： 《综合整治非法跨境证券期货基金经营活动实施方案》 已经国务院同意 ，现印发给你们，请认真贯彻执行。
中国证监会精选 中国证监会发布《衍生品交易监督管理办法（试行）》
中国证监会发布《衍生品交易监督管理办法（试行）》 日期：2026-05-15 来源：证监会 【字号： 大 中 小 】 为贯彻 《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》（国发〔2024〕10号，以下简称《若干意见》）部署 要求，落实《 中华人民共和国 期货和衍生品法》 （以下简称《期货和衍生品法》） 规定， 中国 证监会在总结实践经验的基础上 ， 制定 了《衍生品交易监督管理…
中国证监会精选 监管规则适用指引——发行类第10号
为进一步细化 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 57号—招股说明书》 的信息披露要求，规范发行人的 信息披露行为 和中介机构核查工作 ，制定 本指引。
中国证监会精选 中国证监会市场禁入决定书（高松）
〔 2024 〕 10 号 当事人: 高松,男, 1971 年 2 月出生,时任江苏舜天股份有限公司(以下简称江苏舜天)董事、总经理、董事长等职务,住址:江苏省南京市建邺区。 依据 《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》) 的有关规定 ,我会对 江苏舜天信息披露违法违规行为 进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出 市场禁入 的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利 。
中国证监会精选 中国证监会发布《上市公司董事会秘书监管规则》
中国证监会发布《上市公司董事会秘书监管规则》 日期：2026-04-24 来源：证监会 【字号： 大 中 小 】 为进一步规范上市公司董事会秘书履职行为，促进和保障董事会秘书有效履职，中国证监会制定发布《上市公司董事会秘书监管规则》（以下简称《董秘规则》），自2026年5月24日起施行。 《董秘规则》 主要内容如下： 一是明确职责范围。