上交所发布《上海证券交易所主动管理交易型开放式证券投资基金业务指引》
上交所发布《上海证券交易所主动管理交易型开放式证券投资基金业务指引》 2026-06-17 6月17日，中国证监会主席吴清在陆家嘴论坛宣布支持在交易所推出主动ETF。为了保障主动ETF平稳推出，保护投资者合法权益，上交所同日发布了《上海证券交易所主动管理交易型开放式证券投资基金业务指引》（以下简称《指引》）。
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全部主题证监会的监管动态：IPO 与再融资、并购重组规则、上市公司治理、执法处罚与市场制度改革。
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第 281–300 条 · 共 317 条上海证券交易所精选 上海证券交易所精选 上交所就《上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定（征求意见稿）》向市场公开征求意见
上交所就《上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定（征求意见稿）》向市场公开征求意见 2026-06-17 近日，按照中国证监会统一部署，上交所就修订《上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定（征求意见稿）》（以下简称《暂行规定》）向市场公开征求意见。
中国证监会精选 【行政许可事项】2025年科创板并购重组申请注册企业基本情况公示
索 引 号 bm56000001/2025-00000669 分 类 发布机构 证监会 发文日期 名 称 【行政许可事项】2025年科创板并购重组申请注册企业基本情况公示 文 号 主 题 词 为进一步提高监管工作透明度,遵循公开、公平、公正和便民的原则,对科创板并购重组申请注册企业基本信息、注册进度予以公示。 其中: 1.公示以表格形式列示申请企业情况,每周更新一次。
中国证监会精选 中国证券监督管理委员会行政复议决定书（赵传仁）
申请人： 赵传仁 地址： 安徽省滁州市凤阳县 被申请人： 中国证券监督管理委员会山东监管局 地址： 山东省济南市经七路86号 申请人不服被申请人对申请人举报事项作出的答复，向中国证券监督管理委员会（以下简称本会或证监会）申请行政复议。本会受理后，依法进行审查，现已审查终结。
中国证监会精选 中国证券监督管理委员会行政复议决定书（陕西景唐投资管理有限公司）
申请人： 陕西景唐投资管理有限公司 地址： 陕西省西安市高新区丈八西路31号 被申请人： 中国证券监督管理委员会山东监管局 地址： 山东省济南市经七路86号 申请人不服被申请人2023年8月31日对申请人举报事项作出的答复，向中国证券监督管理委员会（以下简称本会或证监会）申请行政复议。本会受理后，依法进行审查，现已审查终结。 申请人复议请求证监会撤销被申请人作出的不予登记举报事项的决定；
中国证监会精选 监管规则适用指引——机构类第4号
索 引 号 bm56000001/2024-00016099 分 类 发布机构 发文日期 名 称 监管规则适用指引——机构类第4号 文 号 主 题 词 为准确理解与适用《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(以下简称《高管办法》,证监会令第 195 号),现就人员资质条件、任职备案等事项明确如下: 一、关于人员资质条件 《高管办法》第六条规定,拟任证券基金经营机构董事…
中国证监会精选 中国证券监督管理委员会行政复议决定书（唐文峰）
申请人： 唐文峰 住址： 山东省沂源县 被申请人： 中国证券监督管理委员会山东监管局 地址： 山东省济南市市中区经七路 86 号证券大厦 13 楼 申请人不服被申请人于 2023 年 8 月 30 日向其作出的电话答复，向中国证券监督管理委员会（以下简称本会或中国证监会）申请行政复议。本会受理后，依法进行了审查，现已审查终结。
中国证监会精选 中国证监会就《证券市场先行赔付指导意见》公开征求意见
中国证监会就《证券市场先行赔付指导意见》公开征求意见 日期：2026-10-19 来源：证监会 【字号： 大 中 小 】 为促进和保障《证券法》第九十三条规定的先行赔付活动实施更加规范、透明、可预期，更好发挥先行赔付制度快捷化解证券群体性纠纷的功能作用，中国证监会起草《证券市场先行赔付指导意见》（以下简称《指导意见》），现向社会公开征求意见。
中国证监会精选 中国证监会发布《违规转让证券案件行政处罚实施规则》
中国证监会发布《违规转让证券案件行政处罚实施规则》 日期：2026-10-19 来源：证监会 【字号： 大 中 小 】 2026年10月19日，中国证监会发布了《违规转让证券案件行政处罚实施规则》（以下简称《规则》），自2026年12月1日起施行。 中国证监会于2026年4月17日至5月17日就《规则》向社会公开征求意见，并通过召开座谈会、书面征求意见等形式听取了有关方面的意见。
中国证监会精选 中国证监会有关部门负责人就《违规转让证券案件行政处罚实施规则》答记者问
2026年 10 月 19 日，中国证监会发布《违规转让证券案件行政处罚实施规则》（以下简称《规则》）。中国证监会有关部门负责人就《规则》回答了记者提问。 一、问：制定《规则》的背景是什么？
中国证监会精选 关于对北京赛融信科技股份有限公司、苏畅坤采取出具警示函措施的决定
关于对北京赛融信科技股份有限公司、苏畅坤采取出具警示函措施的决定 日期：2026-10-16 来源：北京证监局 【字号： 大 中 小 】 北京赛融信科技股份有限公司、苏畅坤: 经查,我局发现你公司存在以下违规行为: 截至 202 6 年 8 月 3 1 日,你公司未披露 202 6 年 中期报告 ,违反了《非上市公众公司信息披露管理办法》(证监会令 第 227 号)第十一条 第一款 、第十二条的…
中国证监会精选 湖南局扎实开展金融教育宣传周活动
湖南局积极响应中国证监会关于开展 202 6 年金融教育宣传周活动的工作要求， 指导 辖区证券期货经营机构、 上市金融机构 等 923 个营业网点投身宣教一线 ， 将金融知识普及与 互联网金融风险送到群众身边。 一是锚定金融为民，树立行业实干标杆。 活动期间，联合 湖南 省金融监管局、人民银行 湖南省分行 等政府部门开展金融行业 “ 为民办实事 ” 优秀举措案例评选并进行集中展播。
中国证监会精选 天津证监局与中金所共同举办“中金所杯”系列赛事启动活动暨金融知识进校园活动
为践行资本市场政治性、人民性，推动投资者教育逐步纳入国民教育体系安排深入见效， 2026 年 9 月 29 日，在 中国 证监会团委指导下， 天津证监局与中国金融期货交易所（以下简称 “ 中金所 ”） 等单位以及南开大学， 共同 组织第十二届 “ 中金所杯 ” 全国大学生金融知识大赛、第三届 “ 中金所杯 ” 全国高校金融财商辩论赛启动 活动 ，同步开展金融知识进校园投教集市、专题研讨系列活动，…
中国证监会精选 关于对李名芳采取出具警示函措施的决定
索 引 号 bm56000001/2026-00011806 分 类 发布机构 发文日期 1791594690000 名 称 关于对李名芳采取出具警示函措施的决定 文 号 主 题 词 关于对李名芳采取出具警示函措施的决定 李名芳： 经查，你作为银河期货有限公司重庆营业部负责人，存在违反公司规定获取业绩提成的情形，违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》（证监会令第 227 号）第三…
中国证监会精选 走企问需解难题 精准服务促发展——陕西证监局扎实推进上市公司常态化走访
为深入贯彻落实国务院关于走访上市公司、提高上市公司质量的决策部署和证监会工作要求，陕西证监局持续健全上市公司常态化走访机制，坚持监管与服务并重，深入 公司 一线察实情、听诉求、解难题，推动解决 公司 经营发展中的实际 问题 ，更好发挥资本市场服务实体经济功能。
中国证监会精选 中国证监会召开资本市场和金融形势专家座谈会
中国证监会召开资本市场和金融形势专家座谈会 日期：2026-10-10 来源：证监会 【字号： 大 中 小 】 10月10 日，中国证监会党委书记、主席吴清在北京召开座谈会，与部分上市公司负责人、证券基金机构专家深入交流，就当前资本市场和金融形势充分听取意见建议。
中国证监会精选 中国证监会就《公开募集证券投资基金运作管理办法（征求意见稿）》及配套规则公开征求意见
中国证监会就《公开募集证券投资基金运作管理办法（征求意见稿）》及配套规则公开征求意见 日期：2026-10-09 来源：证监会 【字号： 大 中 小 】 为落实《推动公募基金高质量发展行动方案》，规范公募基金投资运作，支持权益类基金发展，提高公募基金运作灵活度，根据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《证券投资基金法》）等有关法律法规，中国证监会对《公开募集证券投资基金运作管理办法》（证监…
中国证监会精选 关于对张安出具警示函措施的决定
索 引 号 bm56000001/2026-00011489 分 类 发布机构 发文日期 1790729965000 名 称 关于对张安出具警示函措施的决定 文 号 主 题 词 关于对张安出具警示函措施的决定 张安： 经查，你在华创期货有限责任公司任职期间，通过居间人返佣获取不正当利益，违反了 《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定 》（证监会令第 145 号）第十条的相关规定。
中国证监会精选 关于对刘洪出具警示函措施的决定
索 引 号 bm56000001/2026-00011486 分 类 发布机构 发文日期 1790729791000 名 称 关于对刘洪出具警示函措施的决定 文 号 主 题 词 关于对刘洪出具警示函措施的决定 刘洪： 经查，你在华创期货有限责任公司任职期间，通过居间人返佣获取不正当利益，违反了 《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定 》（证监会令第 202 号）第十条的相关规定。
中国证监会精选 湖北证监局原党委书记、局长王广幼被开除党籍
湖北证监局原党委书记、局长王广幼被开除党籍 日期：2026-09-28 来源：证监会 【字号： 大 中 小 】 中央纪委国家监委网站讯 据中央纪委国家监委驻中国证券监督管理委员会纪检监察组、湖北省纪委监委消息：日前，经中央纪委国家监委批准，中央纪委国家监委驻中国证券监督管理委员会纪检监察组与湖北省监委对湖北证监局原党委书记、局长王广幼严重违纪违法问题进行了纪律审查和监察调查。